关于印发《葫芦岛市发展和改革委员会“双随机一公开”随机抽查工作细则》的通知

附件（见下文）： 1.《葫芦岛市发展和改革委员会“双随机一公开”随机抽查工作细则》

                 2.  葫芦岛市发展和改革委员会随机抽查事项清单

                 3.  葫芦岛市发展和改革委员会随机抽查对象名录库

                 4.  葫芦岛市发展和改革委员会随机抽查行政执法人员名录库

附件1：葫芦岛市发展和改革委员会“双随机一公开”随机抽查工作细则 

第一章  总则

第一条   为进一步创新对建设项目的事中事后监管方式，规范项目投资计划执行、重大项目稽察、招投标监管等行为，在我委全面推行“双随机一公开”监管模式，根据《葫芦岛市人民政府办公室关于推广随机抽查规范事中事后监管的实施意见》（葫政办发[2015]130号）和《葫芦岛市人民政府办公室关于进一步推进“双随机一公开”监管工作的通知》（葫政办发[2016]165号）要求，特制定本细则。

第二条   本细则所称的“双随机一公开”监管模式，是指发改委在依据法律法规规章实施行政执法检查时，采取随机抽取被检查对象、随机选派执法检查人员并及时公开抽查情况和查处结果的活动。

第三条    “双随机一公开”的实施原则是：统筹安排、综合实施；规范监管、公正高效；谁检查、谁公开；统一管理、协同推进。

第四条   市发改委负责统筹全市项目投资计划执行、重大项目稽察、招投标监管检查“双随机一公开”工作。

第五条 发改委依法对项目建设单位（以下统称检查对象）涉及投资计划执行情况、项目建设程序、招投标等事项实施行政执法检查时，适用本细则。

第六条   发改委的“双随机一公开”工作实行数据库电子化管理。

第七条  葫芦岛市大数据管理中心负责建立统一的随机抽查信息平台，包括检查对象名录库、执法检查人员名录库等，有关业务科室按照职责分工负责日常维护。

第八条 发改委行政执法检查工作应按照发改委公开的随机抽查事项清单和委领导批准的年度检查计划开展。未列入年度检查计划的，不得擅自对外开展检查。

第九条 需要临时增加检查任务的，由专业科室会同稽察办报委领导批准后实施。不得以核查、调查、调研等名义变相开展检查。

第十条  检查人员应认真履行监管任务，严格遵守保密制度及相关要求。按照分工负责、协作配合、各负其责的原则，依法进行检查。必须做到内容明确、程序合法、文书规范。

第二章 随机抽查事项清单

第十一条 项目稽察办、体改科牵头会同有关业务科室（以下统称抽查主体）依据《国家重大项目稽察办法》、《招投标法》等法律法规规章制定随机抽查事项清单，由项目稽察办汇总报委领导批准。

第十二条 随机抽查事项清单要明确抽查依据、抽查主体、抽查对象、抽查内容、抽查比例和频次、抽查方式等内容。录入随机抽查事项清单数据库，通过市发改委门户网页向社会公示。

第十三条 根据项目监管工作需要，以及相关法律法规规章发生立、改、废以及层级监督权限的调整等实际情况发生变化时，项目稽察办、体改科牵头会同有关业务科室对随机抽查事项清单提出调整建议，由项目稽察办汇总报委领导批准后，对随机抽查事项清单进行动态调整。

第十四条  随机抽查事项，2016年应当达到本部门行政执法事项的50%，自2017年起应当对本部门行政执法事项实现100%全覆盖。

对因投诉、举报，上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因，需要对具体被检查对象实施检查时，不采取“双随机”检查方式。

第三章 双随机抽查计划的制定和实施

第十五条  项目稽察、招投标监督等事项的抽查主体分别为项目稽察办、招投标办，其他监督事项的抽查主体为相关业务科室。

第十六条  建立发改系统被检查市场主体名录库，名录库在市发改委网站公开，并依据监管对象的变动情况，实施动态调整。抽查对象从名录库中随机抽取。名录库依据市场主体生存状态，动态确定抽查频次和比例，视市场主体情况确定。

发改委内各相关业务科室应将有关项目建设的投资计划、项目建设进展情况、招投标监管情况等行政管理对象的相关信息与随机抽查信息平台进行共享，配合做好检查对象名录库的建设和维护工作。

第十七条 建立发改系统行政执法检查人员名录库，项目稽察办、体改科牵头负责对执法检查人员信息进行审核并录入统一的随机抽查信息平台。名录库在市发改委网站公开，执法检查人员名录库随人员单位变动、岗位调整等因素动态调整。检查时随机从名录库中抽取2名或2名以上执法检查人员开展检查。执法检查人员与抽查对象有利害关系的，应依法回避。

第十八条 行政执法检查人员应为发改委正式在编的具有行政执法资格的工作人员。随机抽查工作中聘用的承担辅助工作的非发改系统部门工作人员，不得列入执法检查人员名录库。

第四章  抽查方法

第十九条 各抽查主体要于每年2月底前制定年度抽查计划，并交送项目稽察办。项目稽察办、体改科负责汇总并制定发改委年度检查计划，征求委内有关科室和专业人员意见后，报委领导审定后实施。

第二十条  检查计划，应当包括被检查对象的范围、对执法检查人员的要求、抽查的比例（原则上不少于项目总数的20%）和频次、实施检查的时间等。制定检查计划，要保证必要的被检查对象覆盖面，保证必要的监管力度，同时防止过度检查。对于被抽查了的守信企业，在抽取时可予以不抽查或降低抽查次数。

第二十一条  开展行政执法检查前，各抽查主体应通过随机抽查信息平台的随机抽查功能，随机确定检查对象，随机选派检查人员。随机抽取过程应全程记录，实现责任可追溯。

第二十二条  随机抽查可采取定期抽查（原则上每年不超过两次）和不定期抽查相结合方式，并合理确定抽查比例和频次，对检查中发现问题的检查对象可增加抽查比例或频次。对重大项目要加大随机抽查力度，适时提高抽查比例和频次。对一定时期内已被抽查过的检查对象，应避免重复抽查。

第二十三条  随机选派执法检查人员时，如果存在应予回避的情形，或者因不可抗力等因素不能执行检查时，应重新选派执法检查人员。

第二十四条 各抽查主体实施行政执法检查时，应严格遵守《国家重大项目稽察办法》、《招投标法》和相关法律法规及规则的要求。

第二十五条 各抽查主体开展执法检查时应当组成检查组，并指定检查组组长。检查组应至少有两名发改委工作人员，检查组组长应由发改委科级及以上工作人员担任。

第二十六条  项目稽察办、体改科对于各抽查主体检查发现的重大违规问题等，必要时可组织集中审理，明确政策界限，统一确定处罚尺度。检查情况及查处意见经相关科室会签后，报委领导签发，形成处理处罚决定。

第五章 随机抽查事项公开

第二十七条 经发改委领导批准的随机抽查事项清单、市场主体名录库和执法检查人员名录库，应录入随机抽查信息平台，并及时向社会公开。

第二十八条 随机确定的检查对象，应录入随机抽查信息平台，并及时向社会公开。

第二十九条 随机抽查的检查工作结束后5个工作日内，完成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价，以及处理意见和建议等内容。

在检查报告完成后5个工作日内，通过直接送达或邮寄送达的方式向被检查对象反馈检查结果。

执法检查人员应当自反馈结果送达被检查对象后10个工作日内，将检查结果与反馈情况录入电子数据库。

第三十条  各抽查主体对检查中发现的违法违规行为，应当进一步调查。根据调查情况依法做出是否予以行政处罚。对不属于发改部门职权范围的事项，依法依纪移送其他部门处理；处理处罚及移送信息录入随机抽查信息平台。

在不涉密的情况下，各抽查主体应将处理处罚结果，及时向社会公开。

第三十一条 随机抽查信息平台中的抽查结果、处理处罚情况和各业务科室及相关部门共享，建立健全市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度，让失信者一处违规、处处受限。

第六章  法律责任

第三十二条  开展“双随机一公开”工作，应当严格遵守法律法规规章制度，遵守工作纪律，依法行政、廉洁执法。

第三十三条  随机抽查人员必须严格遵守相关工作制度，严守工作纪律，不得泄露检查人员、时间、地点、单位及路线等信息。

第三十四条  对违反抽查纪律、事前透露检查内容、接受被检查对象贿赂，以及存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、包庇隐瞒等行为的，一经发现依法依纪追究责任。

第七章  附则 

第三十五条  各抽查主体在遵守本细则的前提下，可以针对每类抽查事项的特殊要求，制定具体实施细则或方案。

第三十六条  本细则由市发改委项目稽察办、体改科负责解释。根据随机抽查事项清单的变动情况和建设项目监管工作需要，项目稽察办、体改科商有关业务科室后对本细则进行修订。

第三十七条  本细则自下发之日起实施并对外公布。

附件2：葫芦岛市发展和改革委员会随机抽查事项清单